作者：馮志云 合伙人 高級(jí)專利代理人

第三屆中國(guó)（上海）國(guó)際技術(shù)進(jìn)出口交易會(huì)于2015年4月23日在上海世博展覽館盛大開幕，上海隆天律師事務(wù)所、隆天知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司作為參展商參與了此次展會(huì)并于4月25日成功舉辦了“多維動(dòng)態(tài)的專利布局與專利訴訟備戰(zhàn)”的專題會(huì)議。會(huì)議吸引了眾多企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人員、律師以及代理人的參與，會(huì)議上隆天合伙人資深專利代理人馮志云女士、隆天律所副主任王小兵律師針對(duì)企業(yè)專利布局以及專利訴訟的備戰(zhàn)進(jìn)行了分析。我們對(duì)此次專題會(huì)議進(jìn)行了文字整理，今日為大家推送馮志云女士的主題演講“多維動(dòng)態(tài)的專利布局”，王小兵律師的“專利民事案件概況及專利侵權(quán)訴訟備戰(zhàn)策略”將于5月4日在本訂閱號(hào)推出，敬請(qǐng)期待。

多維動(dòng)態(tài)的專利布局

馮志云

專利布局【1】是指企業(yè)綜合產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)和法律等因素，對(duì)專利進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，涵蓋了企業(yè)利害相關(guān)的時(shí)間、地域、技術(shù)和產(chǎn)品等維度，構(gòu)建嚴(yán)密高效的專利保護(hù)網(wǎng)，最終形成對(duì)企業(yè)有利格局的專利組合。作為專利布局的成果，企業(yè)的專利組合應(yīng)該具備一定的數(shù)量規(guī)模，保護(hù)層級(jí)分明、功效齊備，從而獲得在特定領(lǐng)域的專利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

★專利布局的背后緣由

眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等形態(tài)。在這三種形態(tài)中，專利總是比商標(biāo)、版權(quán)更具有神秘色彩。而在專利的三種形態(tài)（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）中，又以發(fā)明和實(shí)用新型專利比外觀設(shè)計(jì)專利更加難以捉摸。讓我們姑且將發(fā)明和實(shí)用新型專利稱之為“文字專利”吧。對(duì)于文字專利，IP圈里的人常笑稱我們大家都在自己設(shè)定的規(guī)則下玩文字游戲，那么這個(gè)規(guī)則除了相應(yīng)的法律法規(guī)以外，其背后緣由究竟是什么呢？本人理解其本質(zhì)就是通過(guò)文字來(lái)跑馬圈地，以一個(gè)技術(shù)點(diǎn)為靶心，輻射式給予一定保護(hù)范圍。在專利審查實(shí)踐和司法審判實(shí)踐中，也屢屢出現(xiàn)挑戰(zhàn)思維禁錮的判例，例如近期另業(yè)界沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“小i機(jī)器人”被北京高院否決一案。

★專利布局的實(shí)施角色

專利布局是項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它需要集合市場(chǎng)、技術(shù)、法律等多元信息，需要團(tuán)隊(duì)的齊心協(xié)力。企業(yè)IP部門就是專利布局的樞紐，IP部門對(duì)公司管理層、市場(chǎng)部門、技術(shù)研發(fā)部門的有效推動(dòng)是實(shí)施和實(shí)現(xiàn)良好專利布局的前提。這個(gè)大家都懂的，在此不再贅述，以圖代文。

★專利布局的真諦

進(jìn)行專利布局的思維方式應(yīng)當(dāng)是“先分解、后整合”。通過(guò)分解，尋找更具市場(chǎng)價(jià)值的靶點(diǎn)，靶點(diǎn)越多，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手要全部擊斃所有靶點(diǎn)的概率越小。分是基礎(chǔ)，合才是王道。通過(guò)整合，多個(gè)專利單體才能形成更具市場(chǎng)價(jià)值的專利組合。

★專利布局的謀略

專利布局的謀略既需要高瞻遠(yuǎn)矚的宏觀布局，也需要潛心凝練的微觀布局。

所謂宏觀布局大致包括：企業(yè)的指導(dǎo)思想是以量取勢(shì)，還是以質(zhì)為先，亦或追求質(zhì)與量的平衡；確定申請(qǐng)專利的技術(shù)標(biāo)的是企業(yè)跟隨性研發(fā)還是前沿研發(fā)成果；確定申請(qǐng)專利的保護(hù)地域和需要保護(hù)的時(shí)間等等。

企業(yè)在進(jìn)行宏觀布局的時(shí)候，尤其要注意的是：宏觀并不代表粗放。例如下面幾個(gè)問(wèn)題，就是企業(yè)在宏觀布局時(shí)需要牢記在心的：

①如果企業(yè)不是財(cái)大氣粗，那么也至少必須要針對(duì)自研關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行布局，并且牢記要從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手如何進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)（Design-Around）角度將該核心技術(shù)的改進(jìn)方案或可實(shí)施性的改劣方案進(jìn)行申請(qǐng)布局。

②對(duì)于企業(yè)具有多樣化產(chǎn)品時(shí)，地域性布局要根據(jù)產(chǎn)品所處行業(yè)特點(diǎn)細(xì)致到具體的產(chǎn)品。以微創(chuàng)醫(yī)療公司的專利布局為例，對(duì)于微創(chuàng)的重要市場(chǎng)國(guó)家（即布局目標(biāo)國(guó)家）印度，通過(guò)市場(chǎng)需求數(shù)據(jù)反饋發(fā)現(xiàn)，印度雖然人口多，但心血管發(fā)病率并不高，心臟支架等產(chǎn)品需求量少，而因主食攝入量較多，易發(fā)糖尿病，胰島素泵市場(chǎng)需求量多，從而確定加強(qiáng)胰島素泵相關(guān)技術(shù)多布局、對(duì)心臟支架相對(duì)少布局的指導(dǎo)思想。該企業(yè)通過(guò)精細(xì)化的宏觀布局，優(yōu)化了布局架構(gòu)，使其更符合市場(chǎng)需求。

所謂微觀布局意在不同專利申請(qǐng)單體之間的多維動(dòng)態(tài)的有機(jī)聯(lián)系，以時(shí)間、公開技術(shù)內(nèi)容和權(quán)利范圍為結(jié)點(diǎn)，架構(gòu)立體保護(hù)網(wǎng)。下面將從微觀角度談一談嵌入式專利布局的“多維動(dòng)態(tài)構(gòu)建”的具體操略。

★嵌入式專利布局的操略

多維構(gòu)建側(cè)重于以公開技術(shù)內(nèi)容和權(quán)利范圍為主線，而動(dòng)態(tài)構(gòu)建則是在多維構(gòu)建的思想基礎(chǔ)上又納入時(shí)間因素。

下面三幅圖代表了她對(duì)專利布局的多維構(gòu)建理解：

圖一

圖二

圖三

圖一中代表了某技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)多個(gè)不同企業(yè)的專利布局狀況，仙人球陣地代表了產(chǎn)業(yè)的巨頭企業(yè)，基本占據(jù)了大片江山，但球球之間仍有余隙；直條形的仙人掌陣地代表產(chǎn)業(yè)的中等規(guī)模企業(yè)，占據(jù)了少量?jī)?yōu)勢(shì)地段；同時(shí)并存的還有一些蘭草陣地，它代表了仍能在前二者的空白陣地中生存的追隨企業(yè)或后起之秀。三類型企業(yè)均采用的是平面式布局方式。試想，如果圖一中巨頭企業(yè)的仙人球陣地如圖二所示進(jìn)行立體式多維構(gòu)建，那么，恐其余企業(yè)基本沒(méi)有見縫插針的機(jī)會(huì)了。所以，對(duì)于重要技術(shù)的一個(gè)專利組合，專利布局的多維構(gòu)建就是：一方面，對(duì)于單個(gè)專利，其權(quán)利要求范圍除層次分明之外，還要多形化，不能簡(jiǎn)單地停留在構(gòu)型1，而是盡可能形成構(gòu)型2或構(gòu)型3；另一方面，對(duì)于多個(gè)專利之間，要確定不同專利單體的技術(shù)點(diǎn)之間的關(guān)系紐帶，通過(guò)紐帶增大不同專利單體之間在技術(shù)內(nèi)容上的覆蓋度。同時(shí)，在進(jìn)行專利布局的另一個(gè)重要思想是：進(jìn)行強(qiáng)大專利組合的結(jié)果，可能就是成就某一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)核心專利，猶如圖三中為數(shù)不多的仙人球“花”。

進(jìn)行專利布局多維構(gòu)建，她提出兩個(gè)重要操作口訣：一份說(shuō)明書、共有一主題、范圍交叉寫；不同申請(qǐng)件、共享說(shuō)明書、范圍交叉寫。

對(duì)于企業(yè)慣用的同日“一案兩請(qǐng)”的申請(qǐng)策略，她呼吁企業(yè)采用我們的升級(jí)版“一案兩請(qǐng)”策略，即：同日申請(qǐng)的發(fā)明和新型雖說(shuō)明書相同，但基于結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新高度和創(chuàng)新點(diǎn)的重新組合和概括，形成不同的保護(hù)范圍。這樣，可以避免后期在發(fā)明授權(quán)時(shí)不得不放棄實(shí)用新型，或?qū)⒈Ｗo(hù)年限更長(zhǎng)的發(fā)明修改成較小的保護(hù)范圍的被動(dòng)局面。

可見，進(jìn)行專利布局需要突破傳統(tǒng)代理思想受審查指南中關(guān)于單一性的束縛和禁錮，要摒棄“一個(gè)主題、一個(gè)獨(dú)權(quán)”的舊思想，摒棄同日“一案兩請(qǐng)”形似雙胞胎的舊做法。

下面再談一談專利布局的動(dòng)態(tài)構(gòu)建。動(dòng)態(tài)構(gòu)建的必要性在于以下幾方面：第一方面，隨著時(shí)間的推進(jìn)，企業(yè)自身的技術(shù)研發(fā)在不斷完善，迎合客戶需求的新創(chuàng)新成果不斷產(chǎn)出，那怎樣避免自己先后申請(qǐng)的專利不要成為自己的絆腳石？這時(shí)主要考慮優(yōu)先權(quán)日、公開日等時(shí)間節(jié)點(diǎn)。第二方面，隨著時(shí)間的推進(jìn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)在不斷變化，仿冒產(chǎn)品不斷快速涌現(xiàn)，怎樣利用專利申請(qǐng)來(lái)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的未來(lái)遏制展開未雨綢繆的工作？這時(shí)主要考慮主動(dòng)修改日、駁回或授權(quán)生效日等時(shí)間節(jié)點(diǎn)。第三方面，專利申請(qǐng)?jiān)趯彶檫^(guò)程中遇到障礙怎么辦？這時(shí)也需要把握最后駁回決定生效日這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

在上述第一方面，一部分企業(yè)已經(jīng)吃一塹長(zhǎng)一智，能在經(jīng)過(guò)失敗教訓(xùn)后，知曉充分利用12個(gè)月/6個(gè)月的優(yōu)先權(quán)日并緊密監(jiān)控18個(gè)月的公開日，在企業(yè)內(nèi)部做好研發(fā)速度和申請(qǐng)進(jìn)度的協(xié)調(diào)配合。

對(duì)于上述第二方面，國(guó)內(nèi)企業(yè)卻鮮有知曉和實(shí)際運(yùn)用。由于發(fā)明專利從申請(qǐng)、公開到授權(quán)，往往要經(jīng)過(guò)2年乃至3年以上的時(shí)間，而在此期間，對(duì)于市場(chǎng)前景良好的應(yīng)用型研發(fā)成果的專利申請(qǐng)而言，往往在申請(qǐng)日后不久，其對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品就上市銷售，一些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也開始跟風(fēng)模仿制造。這些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在模仿制造前或許也進(jìn)行了規(guī)避設(shè)計(jì)，而這些規(guī)避設(shè)計(jì)是否在申請(qǐng)專利的保護(hù)范圍之內(nèi)呢？面對(duì)這樣的情況，如果企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好充分的市場(chǎng)跟蹤并及時(shí)將規(guī)避設(shè)計(jì)方案反饋給IP人員，由IP人員及時(shí)根據(jù)專利申請(qǐng)所處的法律階段采取相應(yīng)的緊急措施，例如在主動(dòng)修改期限到期前、在實(shí)審過(guò)程中調(diào)整保護(hù)范圍，或者在授權(quán)辦登之前改寫保護(hù)范圍重新提出分案申請(qǐng)，在美國(guó)還可以提出CA、CIP等接續(xù)案。

對(duì)于上述第三方面，更是鮮有企業(yè)甚至代理人知曉并成功運(yùn)用另行提交分案申請(qǐng)，消除母案被駁回的障礙，在分案申請(qǐng)中獲得預(yù)期的專利權(quán)。在這個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)的把握上值得注意的法規(guī)是：分案申請(qǐng)必須在母案駁回之前提出。這里的“駁回”是指駁回生效日。也就是說(shuō)，如果專利申請(qǐng)人針對(duì)駁回提交了復(fù)審，復(fù)審后申請(qǐng)人向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提出行政訴訟，在行政訴訟判決生效日之前，專利申請(qǐng)人都可以對(duì)母案提起分案申請(qǐng)。

除此之外，企業(yè)還需要掌握行業(yè)內(nèi)的專利龍頭企業(yè)的研發(fā)動(dòng)向，分析對(duì)手和自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和布局特點(diǎn)，進(jìn)行動(dòng)態(tài)規(guī)劃；應(yīng)對(duì)一些行業(yè)的特殊動(dòng)態(tài)，例如行業(yè)內(nèi)即將推出某技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)立即研究自己在相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中是否有相應(yīng)的專利申請(qǐng)，如果有相應(yīng)的專利申請(qǐng)，但布局不夠完善，則企業(yè)需要集中研發(fā)、IP工作人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)一起努力，在與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)應(yīng)的專利申請(qǐng)周邊、下游產(chǎn)品鏈上再布局一些外圍專利。

除了上述專利布局方面的一些凝練的理念，她還根據(jù)自己從業(yè)十余載服務(wù)于國(guó)外跨國(guó)公司和本土企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，向與會(huì)者分享了她在專利布局方面經(jīng)典的實(shí)務(wù)案例，例舉如下：

專欄布局的工作不是一蹴而就的，而是需要持續(xù)精細(xì)的致力于其中，方能為企業(yè)建立真正意義上的地雷陣、高壓網(wǎng)、銅墻鐵壁，捍衛(wèi)自已的市場(chǎng)權(quán)益。

【1】專利布局，摘自百度網(wǎng)站：http://baike.baidu.com/link?url=Tfar2Uu-0FJwpoRsXPRLAb4sw1rAJsFfXZ7lw8tztSHHzlxSNFmuwhpOoV_orLMhtOdU9_VtIIckdhiSSI33Oq