作者：王佳茜 隆天知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司  流程業(yè)務(wù)管理部

美國作為一個巨大的且十分注重知識產(chǎn)權(quán)保護的市場，2015年全年的授權(quán)專利數(shù)達(dá)到了29.8萬件。目前，越來越多的中國申請人都在積極地關(guān)注且學(xué)習(xí)著美國的專利申請制度及程序，以期望自身的專利能在進入美國市場時獲得足夠的保護。不僅如此，在2016年6月份，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局與美國律師SIPO聯(lián)絡(luò)委員在北京共同主辦了中美專利實務(wù)研討會，這也是雙方聯(lián)合舉辦的第四次研討會，會上，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長何志敏指出，在中美新興大國關(guān)系不斷發(fā)展的背景下，中美兩國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的交流合作已經(jīng)變得更加緊密。

眾所周知，美國的專利包括實用專利（Utility Patent，也就是我們常規(guī)意義上說的發(fā)明專利）、外觀設(shè)計(Design)和植物新品種(Plant)三種類型。而其中實用專利則占據(jù)非常大的申請份額，也是目前申請人最關(guān)注的一方面。在這樣的背景下，本文將對美國實用專利申請的一般程序進行一個簡單的梳理，希望可以使申請人對美國發(fā)明專利申請有一個更直觀、更清晰的了解。

一、美國實用專利的類型及官費

1、美國臨時申請（Provisional Patent Application，簡稱PPA）：這是美國專利商標(biāo)局(USPTO)于1995年起為申請人提供的一個成本較低且過程簡潔的選擇。申請人可以在不提交權(quán)利要求、宣誓書或發(fā)明人聲明（oath or declaration）以及信息揭露書（IDS）的情況下獲得專利申請日，且對臨時申請將不會進行實質(zhì)審查。但此處需要說明的是，臨時申請本身不能享受優(yōu)先權(quán)，即申請人不能利用一件外國申請作為臨時申請的優(yōu)先權(quán)。如果申請人希望獲得一個有效的美國專利，則需要在提交臨時申請后的12個月內(nèi)申請一個相應(yīng)的非臨時申請，并以此臨時申請作為優(yōu)先權(quán)。且當(dāng)申請人將臨時申請轉(zhuǎn)換為非臨時申請后，專利有效期將會以臨時申請的申請日起算。

申請費用：USD260（大企業(yè)），USD130(小企業(yè))，USD65(微小企業(yè))

注1：小實體標(biāo)準(zhǔn)（滿足以下任何一個條件都可以，小實體大部分官費減免50%)

1）個體自然人；

2）公司人數(shù)不超過500人（含子公司）；

3）非盈利機構(gòu)（例如：大學(xué)）。

注2：微小實體標(biāo)準(zhǔn)（以下四點全部符合即可以享受大部分官費減免75%的優(yōu)惠）

1）符合小實體要求；

2）發(fā)明人（申請人）在美國專利申請不超過4件；

3）每個發(fā)明人（申請人）上一年的年收入不超過160971美金。

2、非臨時申請（Non-provisional Application）: 也就是我們常規(guī)意義上說的美國實用專利申請或美國正式申請，與臨時申請相比，非臨時申請需要在申請時提供完整的說明書、權(quán)利要求書和附圖，以及發(fā)明人聲明等文件。而且，申請人還可以通過巴黎公約途徑（自優(yōu)先權(quán)日12個月內(nèi)）或者PCT國際申請進入國家階段的方式自PCT國際申請的申請日起（有優(yōu)先權(quán)的自優(yōu)先權(quán)日起）30個月內(nèi)提交申請。

二、實用專利申請的形式審查和公布程序

USPTO在收到申請后，會對遞交的相關(guān)文件進行形式審查，申請人會收到受理通知書（Filing Receipt）。在該通知書上將會有明確的申請日和申請?zhí)枴?/span>

1） 在審查員需要申請人進一步提供信息或進一步確認(rèn)時，受理通知書上將不會有明確的預(yù)計公布日期，而且申請人還會收到需要補正的補正通知書（Notice to File Missing Parts）。申請人則需要根據(jù)該通知書指出的缺陷，在規(guī)定的期限內(nèi)，進行補充或更正相關(guān)內(nèi)容；

2） 在確認(rèn)文件完整且信息一致的情況下，通知書上會告知申請人此案的預(yù)計公布日期，同時該申請將自動進入下一個階段。

當(dāng)形式審查通過后，該申請將自申請日或優(yōu)先權(quán)日起18個月自動公布或根據(jù)申請人請求在18個月內(nèi)提前公布，屆時，申請人會收到USPTO發(fā)出的公布通知書(Notice of Publication)，且可以在USPTO官網(wǎng)上查到公布的文件。

三、美國實用專利新申請階段的官費

按照USPTO的相關(guān)規(guī)定，審查費和檢索費需與申請費用一并繳納。而且，由于USPTO對于提交新申請的權(quán)利要求的總數(shù)量、獨立權(quán)利要求的數(shù)量及申請文件的頁數(shù)方面在官費上均有要求，因此在當(dāng)前新申請階段可能會產(chǎn)生的費用詳見下表：

四、美國實用專利申請的實審程序

在實質(zhì)審查階段，申請人有可能會收到以下官文：

五、美國實用專利申請授權(quán)及年費階段

若美國實用專利申請經(jīng)審查被USPTO的審查員接受，申請人將在此階段收到授權(quán)辦登通知書（Issue Notification）。收到此通知書后，申請人需要在3個月內(nèi)進行授權(quán)辦登程序并繳納授權(quán)辦登費用（USD960/USD480（小實體）/USD240（微實體））。之后，申請人將會收到紙質(zhì)的專利證書，并進入年費管理階段。

美國實用專利的有效期為20年，一件專利一旦被授權(quán)，為確保其有效性，申請人需要在以下節(jié)點分別繳納相關(guān)維持費：

若申請人未能在以上節(jié)點及時繳納維持費，則可以在超期的六個月內(nèi)補交，補交年費時，除需繳納正常的維持費外，還需繳納滯納金（USD160/USD80（小實體）/USD40（微實體）。

以上，僅為美國發(fā)明專利申請的一般性程序介紹。當(dāng)然，在美國專利申請和審查過程中，也還擁有很多頗具特色或特殊的程序，由于篇幅限制，此處不再贅述。今后我們會繼續(xù)就美國專利實踐中的一些相關(guān)程序有針對性地與大家分享，希望申請人可以持續(xù)關(guān)注。

友情提示：以上信息僅供參考，實際作業(yè)中，請以美國知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上公布的最新信息及相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。