作者：蒯慧 專利分析師

在我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展進程中，科技型中小企業(yè)作為中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的領(lǐng)頭羊，作為新興產(chǎn)業(yè)的探路者，具有舉足輕重的地位，其發(fā)展備受關(guān)注。目前，科技型中小企業(yè)發(fā)展勢頭迅猛，截至2020年6月30日，進入全國科技型中小企業(yè)信息庫的企業(yè)數(shù)量已達14萬1千余家。

一、科技型中小企業(yè)的專利風險管理水平亟待進一步提升

科技型中小企業(yè)的核心競爭力在于科技創(chuàng)新。對于科技型中小企業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利發(fā)揮的作用巨大，具有重要意義，具體體現(xiàn)在：1.專利是科技型中小企業(yè)保護其科技創(chuàng)新成果的重要手段，是其核心競爭力的重要體現(xiàn)；2.專利作為科技型企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，是其獲取專利質(zhì)押融資的重要融資途徑；3.專利是企業(yè)滿足科技型中小企業(yè)認定標準、高新技術(shù)企業(yè)認定標準以及科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性要求的重要條件；4.專利是科技型中小企業(yè)需要高度關(guān)注的風險來源，也是其有效抵御競爭對手專利打擊的重要武器和籌碼；5.專利是科技型中小企業(yè)獲取專利技術(shù)競爭情報的重要信息來源。

近年來，專利對于科技型中小企業(yè)參與市場競爭的重要性顯著凸顯。這一方面是因為日趨激烈的市場競爭迫使企業(yè)必須通過技術(shù)創(chuàng)新建立起差異化競爭優(yōu)勢，并通過專利保護構(gòu)建市場競爭防火墻；另一方面則是因為資本市場對于投資對象的偏好越來越偏向具有強大專利儲備的科技型中小企業(yè)，同時，科創(chuàng)板的設(shè)立，促使專利對科技型中小企業(yè)的重要意義充分彰顯，科創(chuàng)板設(shè)立一年多來一連串專利訴訟的爆發(fā)，進一步表明，科技型中小企業(yè)要實現(xiàn)健康發(fā)展，首先必須有效管控好專利風險，同時要有效構(gòu)建起穩(wěn)固的專利競爭優(yōu)勢。

然而，當前大部分科技型中小企業(yè)普遍存在缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理人員、缺少知識產(chǎn)權(quán)管理部門、整體知識產(chǎn)權(quán)風險意識差、缺乏扎實的專利布局儲備等問題，致使企業(yè)面臨的專利風險隱患難以有效管控。因此，科技型中小企業(yè)要想在激烈的市場競爭實現(xiàn)良性發(fā)展，必須高度重視專利風險的管控問題。

二、科技型中小企業(yè)需要關(guān)注哪些專利風險

對于科技型中小企業(yè)而言，需要關(guān)注的專利風險主要包括專利申請方面的風險、專利維持方面的風險和專利侵權(quán)風險。

1.專利申請方面的風險

專利申請方面的風險源自于專利申請策略及實操方面的疏漏。這些疏漏主要涉及是否選擇采用專利權(quán)保護、技術(shù)是否得到合理布局、專利申請的地域性選擇等方面的問題。

首先，面對技術(shù)創(chuàng)新成果，企業(yè)首先要考慮采用哪種保護方式更適合，是商業(yè)秘密的形式，還是專利權(quán)等其他形式？如果采取專利權(quán)的方式對自身技術(shù)進行保護，就需要知道，一旦專利未能獲得授權(quán)，技術(shù)方案將被公開，不僅得不到法律保護，還為競爭對手掌握自身技術(shù)創(chuàng)新成果提供了便利。其次，專利布局不合理也會造成風險，一項創(chuàng)新成果中往往包含多項技術(shù)創(chuàng)新貢獻點，在進行專利申請時如何圍繞這些新技術(shù)進行合理的專利布局，這是一個非常重要的問題，不僅要保護好企業(yè)已有的技術(shù)成果，還要防止專利保護漏洞被競爭對手利用。第三，由于專利具有地域性，在申請專利保護之前，必須選擇合理的地域，使企業(yè)的目標市場得到有效的保護，使得專利的保護功能得以充分發(fā)揮。

2．專利維持方面的風險

專利維持方面的風險是在專利得到授權(quán)后對專利權(quán)利進行維持時產(chǎn)生的，主要的風險影響表現(xiàn)為兩個方面：一方面是應(yīng)當被維持的專利沒有得到維持，使得重要的專利權(quán)白白喪失；另一方面是不應(yīng)當被維持的專利被錯誤維持，使得企業(yè)寶貴的專利經(jīng)費被浪費在價值極低的非必要專利上。究其原因，一是對于專利維持的監(jiān)控管理力度不足，沒有及時進行專利繳費；二是由于對專利本身的價值認識不清，導(dǎo)致具有商業(yè)價值的專利沒有得到重點維護，沒有及時續(xù)費，同時不分輕重地在商業(yè)價值不足的專利上花費了不必要的專利維持費用。

3．專利侵權(quán)風險

專利侵權(quán)風險包括了侵權(quán)與被侵權(quán)這兩個角度。專利侵權(quán)往往出現(xiàn)在企業(yè)所使用的技術(shù)方案落入專利權(quán)人合法擁有的授權(quán)專利的保護范圍的情況下，以致產(chǎn)生專利侵權(quán)風險。被侵權(quán)一般出現(xiàn)在其他企業(yè)或個人正在使用本企業(yè)的專利產(chǎn)品或?qū)＠夹g(shù)，或者其使用的技術(shù)落入本企業(yè)合法擁有的授權(quán)專利的保護范圍。無論哪種情況，都關(guān)乎企業(yè)在市場競爭中競爭優(yōu)勢的確立或侵蝕，因而企業(yè)必須立即判斷是否真正構(gòu)成專利侵權(quán)或被侵權(quán)，并及時采取應(yīng)對舉措。

三、科技型中小企業(yè)如何有效管控專利相關(guān)風險

在前述風險中，專利侵權(quán)風險是后果最為嚴重的專利風險，甚至關(guān)系到企業(yè)的存亡；而且，若專利申請和專利維持過程不當，也會導(dǎo)致專利侵權(quán)風險的產(chǎn)生。因此，筆者認為，在能力允許下，科技型中小企業(yè)首先應(yīng)避免危害最大的專利侵權(quán)風險的發(fā)生，其次規(guī)避專利申請風險和專利維持風險。

從科技企業(yè)技術(shù)研發(fā)全鏈條出發(fā)，科技型中小企業(yè)可從如下角度考慮專利相關(guān)風險的有效管控：

1.研發(fā)初期，注意保密

科技型中小企業(yè)在研發(fā)過程中，應(yīng)當盡量減少相關(guān)技術(shù)信息的泄露和公開，盡可能減少或控制掌握核心技術(shù)的人員數(shù)量，并要求技術(shù)人員承擔保密義務(wù)。研究過程中，謝絕無關(guān)人員的參與和參觀。在進行技術(shù)宣傳、參加各類展會或論壇之前，提前做好相關(guān)專利申請的部署。

2.研發(fā)中期，前瞻布局

當研發(fā)技術(shù)穩(wěn)定后，在技術(shù)公開前，可考慮選取合適的保護方式。如果企業(yè)所研究的技術(shù)屬于難以實施反向工程的技術(shù)秘密，且技術(shù)已經(jīng)穩(wěn)定并遙遙領(lǐng)先競爭對手，可考慮采用商業(yè)秘密的方式保護；其他情況可考慮采用專利的方式保護。在產(chǎn)品開發(fā)過程中，及時就相關(guān)功能改進技術(shù)、零部件配套技術(shù)進行專利申請，圍繞核心技術(shù)構(gòu)建周密完善的專利布局組合，牢固建立企業(yè)的專利保護網(wǎng)。此外，還需要圍繞企業(yè)的產(chǎn)品運營策略和市場拓展策略，提前選擇確定好合適的專利申請保護地域，為未來企業(yè)產(chǎn)品在目標市場國得到專利護航提供專利申請布局支持。

3. 隨時瀏覽，定期清查

設(shè)立固定的時間瀏覽國家知識產(chǎn)權(quán)局專利公報，管理和處理專利的復(fù)審和無效事宜。在企業(yè)內(nèi)部定期清查已有專利，對承載核心技術(shù)的專利維持繳費，對沒有使用或不打算使用的專利可以考慮進行轉(zhuǎn)讓或許可處理，可考慮對已經(jīng)失去商業(yè)價值的專利予以放棄，以節(jié)省專利維持費用。

4.專利檢索，始終伴隨

培訓并鼓勵技術(shù)骨干進行相關(guān)專利的檢索，無論是在研發(fā)前、研發(fā)中、還是研發(fā)后，技術(shù)人員應(yīng)始終對本領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)保持敏感，始終跟隨前沿動態(tài)。可使用免費數(shù)據(jù)庫資源，如，國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利檢索數(shù)據(jù)庫、歐洲專利局的專利檢索數(shù)據(jù)庫等免費數(shù)據(jù)庫，另外，還有多個商業(yè)數(shù)據(jù)庫可以選擇。采用競爭對手或相關(guān)技術(shù)關(guān)鍵詞等在檢索入口進行檢索，對獲取的與本公司的技術(shù)內(nèi)容相同或相似的重要專利的法律狀態(tài)、獨立權(quán)利要求等進行持續(xù)關(guān)注。對于此類專利，必要時應(yīng)委托專業(yè)機構(gòu)進行檢索分析。

5.發(fā)生侵權(quán)，迅速響應(yīng)

當企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身處于侵權(quán)和被侵權(quán)的狀態(tài)時，可迅速成立專門的應(yīng)對小組，由企業(yè)中層領(lǐng)導(dǎo)抽調(diào)精干的法務(wù)人員和相關(guān)技術(shù)人員，迅速響應(yīng)；必要時，引入外部高水平的專利服務(wù)機構(gòu)提供專業(yè)支持。對于專利侵權(quán)事件，全面收集對方專利信息以及專利無效證據(jù)，深入分析所在國專利法律，嚴格把控相關(guān)證據(jù)的可靠性、可用性，高效制定應(yīng)對預(yù)案；對于被侵權(quán)事件，重點搜集對方構(gòu)成專利侵權(quán)的證據(jù)，全面分析專利侵權(quán)訴訟爆發(fā)后可能的影響和后果，為專利侵權(quán)訴訟做好充分準備。

6.保持合作，尋求幫助

與外部知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)保持合作。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)擁有穩(wěn)定的專業(yè)服務(wù)人員，專門從事知識產(chǎn)權(quán)的代理、分析、咨詢、訴訟等業(yè)務(wù)，充分掌握知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的專業(yè)法律知識及操作程序，可幫助企業(yè)快速建立起適合的專利布局，減少專利風險隱患。

綜上，我國科技型中小企業(yè)面臨的專利風險貫穿企業(yè)技術(shù)研發(fā)和經(jīng)營活動的全過程，科技型中小企業(yè)需要適應(yīng)當前市場競爭和專利競爭的形勢和特點，針對專利相關(guān)風險做好有效管控，為企業(yè)建立健康發(fā)展的良性循環(huán)提供有力的專利支持。

參考文獻：

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