作者：黃應財 專利代理師

在撰寫專利申請文件之前，專利代理師一般會收到專利發(fā)明人所提供的技術交底書，該技術交底書有助于專利代理師對技術的深入理解，使得專利代理師能夠從客觀的角度拆分技術交底書中的各個技術方案，并針對現(xiàn)有技術逐一比對各個技術方案的新創(chuàng)性，以形成該技術方案在專利申請文件中合適的權(quán)利要求保護范圍。技術交底書是申請人提供給專利代理師的技術資料，是反映發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g內(nèi)容的書面材料，該技術交底書一般是在發(fā)明人的主觀意識下完成的，故會更多地采用技術性語言對技術方案進行闡述。其中，技術交底書主要包括發(fā)明名稱、技術領域、背景技術以及發(fā)明內(nèi)容。需要注意的是，技術交底書側(cè)重的是對技術方案的說明，而與該技術方案相關的最接近的現(xiàn)有技術還是需要專利代理師自行檢索及分析，以檢驗對應的技術方案的新創(chuàng)性。

發(fā)明名稱：技術交底書中的發(fā)明名稱一般是采用“功能+慣用術語”的格式進行命名，其能夠直觀地展示出技術方案主要的功能點，專利代理師能夠從該發(fā)明名稱的字里行間初步揣測技術交底書中主要描述的對象和發(fā)明點，便于對技術交底書的整體理解。專利代理師在撰寫專利申請文件時需要將發(fā)明名稱轉(zhuǎn)化為發(fā)明主題，而該發(fā)明主題理應是在對技術交底書的整體理解下完成的，避免直接沿用技術交底書中的發(fā)明名稱。

《審查指南（2010）》中記錄著與發(fā)明主題相關的形式要求，在此不一一贅述，在實際撰寫專利申請文件時，發(fā)明主題還應符合以下要求：

1、對應權(quán)利要求書中所記載的主題，以明確的語言按照語法規(guī)范準確地進行表達，并在全文中保持一致；

2、最好不直接體現(xiàn)發(fā)明點，避免主題名稱對專利保護范圍的進一步縮限；

3、沿用技術術語及本領域的慣用術語，通過對發(fā)明主題的適當上位，以謀求合理的保護范圍。

技術領域：技術交底書中的技術領域一般與發(fā)明名稱相對應，然而，技術領域在專利申請文件中有明確的區(qū)分，甚至在本領域的技術人員方面具有一定的限制性，使得專利申請文件與現(xiàn)有技術的新創(chuàng)性對比存在一定的誤解。

《審查指南（2010）》中明確對“技術領域”的規(guī)定，記載如下：“發(fā)明或者實用新型的技術領域應當是要求保護的發(fā)明或者實用新型技術方案所屬或者直接應用的具體技術領域，而不是上位的或者相鄰的技術領域，也不是發(fā)明或者實用新型本身”。

背景技術：技術交底書中的背景技術主要是發(fā)明人基于市場環(huán)境與技術環(huán)境的結(jié)合下所形成的書面文稿，該背景技術主要體現(xiàn)出針對本技術方案所面臨的技術問題或技術現(xiàn)狀。其中，該背景技術的內(nèi)容常與本技術方案的技術內(nèi)容交叉重合，故專利代理師需要特別重視該背景技術，并從背景技術中分離出各個技術問題，且對各個技術問題進行等級區(qū)分，以確定背景技術中最主要的技術問題。從技術交底書中的背景技術挖掘出的技術問題，能更好地幫助專利代理師布局本專利的保護范圍，以實現(xiàn)本專利的多層保護，并從產(chǎn)業(yè)鏈上對本專利上、中、下位進行保護。

《審查指南（2010）》中明確對“背景技術”的規(guī)定，記載如下：“發(fā)明或者實用新型說明書的背景技術部分應當寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術，并且盡可能引證反映這些背景技術的文件。

此外，在說明書背景技術部分中，還要客觀地指出背景技術中存在的問題和缺點，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實用新型的技術方案所解決的問題和缺點。在可能的情況下，說明存在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾經(jīng)遇到的困難。”

值得注意的是，在背景技術中避免提出多個技術問題，而權(quán)利要求書中獨權(quán)并不能同時解決多個技術問題，導致獨權(quán)缺少必要技術特征，使得獨權(quán)的技術方案無法解決背景技術中的技術問題。

此外，在背景技術中描述與本技術方案相關的現(xiàn)有技術時，應避免將現(xiàn)有技術描述過細。因為假若對現(xiàn)有技術的描述中存在與本技術方案的發(fā)明點相近似的技術內(nèi)容，本領域技術人員很有可能在現(xiàn)有技術的基礎上通過合理的推測與演變就能揭露出本技術方案的發(fā)明點，使得背景技術中存在與本技術方案發(fā)明點相關的技術啟示的風險，導致本技術方案的新創(chuàng)度降低。

發(fā)明內(nèi)容：技術交底書中發(fā)明內(nèi)容占據(jù)技術交底書中較大的邊幅，發(fā)明內(nèi)容包括解決技術問題的具體技術方案及對應的技術效果。結(jié)合背景技術，發(fā)明人在原有技術上發(fā)現(xiàn)技術問題，并就該技術問題進行主要的研發(fā)，以形成解決技術問題的技術方案，且產(chǎn)生對應的技術效果。由此可見，發(fā)明人在撰寫技術交底書時將背景技術與發(fā)明內(nèi)容一一對應，故專利代理師需要從技術交底書中挖掘最主要的技術問題，有利于更好地串聯(lián)技術交底書中所提及的技術方案，構(gòu)成完整的技術方案，以在權(quán)利要求書至少涵蓋技術交底書中所提及的技術方案的內(nèi)容。

以下是筆者的一些工作經(jīng)驗總結(jié)：首先，專利代理師需要結(jié)合技術交底書中技術方案的描述及對應的附圖理解技術方案，挖掘出技術方案中的實質(zhì)性內(nèi)容。為幫助對技術方案的理解，專利代理師還應將對應的技術內(nèi)容進行檢索和分析，找出本技術方案與現(xiàn)有技術的差異點，以在權(quán)利要求書中明確體現(xiàn)本技術方案的新創(chuàng)性，更好地實現(xiàn)對技術方案的合理保護。其次，針對一些技術方案的細節(jié)，需要多次跟發(fā)明人進行溝通，溝通可以是書面的，也可以是口頭的，但均需進行記錄。在技術層面，專利代理師所理解的技術方案一般沒有發(fā)明人透徹，并且專利代理師在與發(fā)明人的溝通中能夠復述本技術方案的主要發(fā)明點，能夠在復述中得到發(fā)明人的確定與進一步完善，以確保專利代理師所理解的技術方案的準確性。再次，技術效果需要在技術方案上進行推導，以解決對應的技術問題。技術效果的推導是技術方案的重現(xiàn)，無法脫離技術方案而論，在技術方案的重現(xiàn)中合理地體現(xiàn)出技術效果，使得技術效果的論述充滿邏輯性和層次感，以使技術效果與技術問題相對應。

綜上，專利代理師在撰寫專利申請文件前理解技術交底書及與發(fā)明人的溝通是必不可少的，發(fā)明人所提供的技術交底書需要專利代理師加工轉(zhuǎn)化成具有法律效力的專利申請文件。其中，背景技術-獨權(quán)所體現(xiàn)的技術方案-技術效果必須存在明確的對應關系，以在整體上回溯發(fā)明人的研發(fā)歷程，并在專利申請文件中至少涵蓋發(fā)明人所描述的技術方案，以合理地為申請人/發(fā)明人的技術創(chuàng)新謀求最大的保護范圍。