作者：于琳琳 專利代理人

說明書是申請人公開其發(fā)明或者實用新型的文件，其作用包括：

第一，將發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案清楚、完整地公開出來，使所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠理解并實施，從而為社會公眾提供新的有用技術(shù)信息；

第二，說明書提供了發(fā)明或者實用新型的詳細信息，是國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利進行審查、判斷是否能授予專利權(quán)的基礎(chǔ)；

第三，說明書是權(quán)利要求書的基礎(chǔ)和依據(jù)，在專利權(quán)被授予后，特別是在發(fā)生專利侵權(quán)糾紛時，說明書可用于解釋權(quán)利要求書，以便正確地明確發(fā)明和實用新型專利權(quán)的保護范圍?？梢?，說明書在專利申請文件中占據(jù)舉足輕重的位置，需代理人對說明書的各個組成部分認真撰寫。

本文針對說明書的背景技術(shù)部分淺談撰寫心得，具體以“與背景技術(shù)部分相關(guān)的規(guī)定”、“背景技術(shù)部分在專利申請文件中的作用”，以及“背景技術(shù)部分的一般撰寫要求”三個方面依次展開介紹，其中結(jié)合實例進行形象說明。

一.與背景技術(shù)部分相關(guān)的規(guī)定

1.《專利法實施細則》第17條的規(guī)定

專利申請文件的說明書包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?nèi)容、附圖說明和具體實施方式。

背景技術(shù)部分應(yīng)當寫明對發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷睦斫狻z索、審查有用的背景技術(shù)，有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件。

2.《專利審查指南》第二部分第二章2.2.3節(jié)規(guī)定

在說明書背景技術(shù)部分中，還要客觀地指出背景技術(shù)中存在的問題和缺點，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案所解決的問題和缺點。在可能的情況下，說明存在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾經(jīng)遇到的困難。

二.背景技術(shù)部分在專利申請文件中的作用

從專利法實施細則第十七條的字面上看，背景技術(shù)部分貌似僅僅是為了方便于審查人員的審查。其實，從另一個角度看，由于背景技術(shù)部分是具有法律效力的(專利申請文件中除了摘要，其他部分均具有法律效力)，因此，背景技術(shù)部分的撰寫對權(quán)利要求保護范圍的確定能夠起到重要的影響。也就是說，申請文件中的背景技術(shù)部分并非僅僅是便于審查人員的審查時對技術(shù)背景的了解，其對發(fā)明創(chuàng)造的新創(chuàng)性的呈現(xiàn)有一定的作用。

從審查指南的相關(guān)規(guī)定可知，背景技術(shù)部分中要指出涉及由發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案所解決的問題和缺點。同時，在審查指南第二章第二節(jié)3.1.2節(jié)記載的內(nèi)容：“必要技術(shù)特征是指，發(fā)明或者實用新型為解決其技術(shù)問題所不可缺少的技術(shù)特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，使之區(qū)別于背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案”，從側(cè)面說明，背景技術(shù)部分記載的內(nèi)容，應(yīng)當與本專利申請的必要技術(shù)特征有區(qū)別。也就是說，在背景技術(shù)部分不得記載本專利申請解決其技術(shù)問題的特征。

由此可見，背景技術(shù)部分所需記載的本專利申請要解決的問題被確定之后，我們便在明確技術(shù)問題的基礎(chǔ)上進一步確定用于解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征，從而便完成了對獨立權(quán)利要求的構(gòu)思；同時，相應(yīng)的技術(shù)效果也確定了。

可見，背景技術(shù)部分能夠直指發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?nèi)容所要解決的技術(shù)問題，能夠體現(xiàn)出說明書整體的邏輯主線。在背景技術(shù)中確定現(xiàn)有技術(shù)存在的問題/缺點，有助于將要求保護的發(fā)明創(chuàng)造與現(xiàn)有技術(shù)準確地進行比較，從而準確判斷該發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性的高度。

那么，如何準確地確定現(xiàn)有技術(shù)存在的問題？其關(guān)鍵在于，根據(jù)發(fā)明人作出改進的動機確定其所解決的實質(zhì)問題，而不是根據(jù)表面的現(xiàn)象確定技術(shù)問題。

以下，通過一個例子進行示例性的說明：

關(guān)于風扇的一件發(fā)明專利申請，其改進點在于將原本是塑料材質(zhì)的風扇中某零部件替換為金屬材質(zhì)的。

若將技術(shù)問題定義為關(guān)于“金屬材質(zhì)替換塑料材質(zhì)”，給人的感覺是這樣的改進是非常顯而易見的。

實則，該發(fā)明人發(fā)現(xiàn)，改進之前的風扇在使用一段時間后會發(fā)生嚴重的扇葉搖晃現(xiàn)象，經(jīng)過多次試驗和研究發(fā)現(xiàn)，該扇葉搖晃現(xiàn)象是因為某一個零件的磨損導致的，因此在將該零件更換為不易磨損的金屬之后，解決了扇葉搖晃的問題。可見，經(jīng)過發(fā)明人經(jīng)過努力思考，得出上述改進點的結(jié)論，能夠引導審查員建立“金屬零件”與“卡紙”的技術(shù)問題之間的本質(zhì)聯(lián)系，而不僅僅是考慮“更換材料”表面現(xiàn)象。

從而，若將技術(shù)問題定義為現(xiàn)有技術(shù)中風扇存在“扇葉搖晃”的問題，相比之下，就上述改進點就是非顯而易見的。

在準確確定本專利所要解決的技術(shù)問題的技術(shù)后，我們便可以抬筆撰寫背景技術(shù)部分了，在第三小節(jié)中提供了關(guān)于背景技術(shù)部分的一般撰寫要求。

三.背景技術(shù)部分的一般撰寫要求

本小節(jié)根據(jù)代理人們熟知的“三段式”撰寫背景技術(shù)部分的方法展開描述。為了便于下面具體的介紹，首先提供利用“三段式”方法撰寫的一個背景技術(shù)作為例子，如下：

“有機發(fā)光二極管(Organic Light Emitting Diode，簡稱：OLED)作為一種電流型發(fā)光器件已被越來越多地被應(yīng)用于顯示領(lǐng)域中。其中，有源矩陣驅(qū)動有機發(fā)光二極管(Active Matrix Driving OLED，簡稱：AMOLED)顯示面板由于具有低制造成本、高應(yīng)答速度、省電等優(yōu)點，而得到了顯示技術(shù)開發(fā)商日益廣泛的關(guān)注。

在現(xiàn)有的AMOLED顯示面板中，每個發(fā)光像素都有獨立的像素驅(qū)動電路為其提供驅(qū)動電流。

然而，在現(xiàn)有的像素驅(qū)動電路的驅(qū)動下，AMOLED顯示面板中各像素的發(fā)光均勻性有待提高?！?

以下結(jié)合本例進行說明：

1.第一段引出主題

主要是相關(guān)客體或相關(guān)概念的所屬的領(lǐng)域、作用以及其應(yīng)用的環(huán)境或者作業(yè)的對象等一些基本情況進行介紹。其中，客體及相關(guān)概念介紹清楚有助于審查員的理解，否則在審查員不了解保護客體的前提下，并不能真正清楚其缺點及問題所在，造成審查員理解存在偏差。

結(jié)合上述例子的第一段，首先引出被應(yīng)用于顯示領(lǐng)域當中有機發(fā)光二極管OLED，進一步地，引出本專利文件重點介紹的對象，即OLED中的有源矩陣驅(qū)動有機發(fā)光二極管AMOLED。

其中需要注意的點在于，用詞準確，即應(yīng)當使用發(fā)明或者實用新型所屬領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)語，以使讀者能夠清楚、正確地理解。同時，用詞還需與申請文件的其他部分保持一致，避免對于同一對象，在同一申請文件中使用不同的詞語進行描述。

2.第二段客觀地陳述現(xiàn)有技術(shù)方案

首先，客觀陳述現(xiàn)有技術(shù)方案時，不得摻雜帶有感情色彩的詞語；其次，在現(xiàn)有技術(shù)/相關(guān)技術(shù)的方案中，客觀介紹與本專利申請相關(guān)的內(nèi)容；同時需要注意的是，陳述現(xiàn)有技術(shù)方案的過程中或之后，在背景技術(shù)部分建議不分析產(chǎn)生技術(shù)問題的原因。

至于為何不在背景技術(shù)部分分析產(chǎn)生技術(shù)問題的原因：如果背景技術(shù)中分析產(chǎn)生技術(shù)問題，有可能給讀者的感覺是，相當于承認本領(lǐng)域中早已知道此技術(shù)問題是如何產(chǎn)生的，那么該發(fā)明創(chuàng)造對現(xiàn)有技術(shù)做出的貢獻，則可能被認為僅僅是簡單地利用A代替相關(guān)技術(shù)中的B來解決技術(shù)問題。在這種情況下，則很難體現(xiàn)該發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性的高度。

因此，撰寫背景技術(shù)時，要時刻保持邊界意識，注意避免將發(fā)明人在做出發(fā)明創(chuàng)造過程中做出的嘗試和創(chuàng)造性勞動記載到背景技術(shù)中從而導致自認。

針對上述問題，建議性的，可將“需要說明的是，在上述背景技術(shù)部分公開的信息僅用于加強對本公開的背景的理解，因此可以包括不構(gòu)成對本領(lǐng)域普通技術(shù)人員已知的現(xiàn)有技術(shù)的信息”之類語句添加至背景技術(shù)部分。

結(jié)合上述例子的第二段，通過客觀陳述“現(xiàn)有的AMOLED顯示面板中，每個發(fā)光像素都有獨立的像素驅(qū)動電路為其提供驅(qū)動電流”，完成對現(xiàn)有技術(shù)/相關(guān)技術(shù)的記載。

實則，正是由于現(xiàn)有技術(shù)/相關(guān)技術(shù)中的設(shè)置，導致了技術(shù)問題的產(chǎn)生：現(xiàn)有的像素驅(qū)動電路包括兩個晶體管和一個電容。該像素驅(qū)動電路驅(qū)動電流的計算公式為：Ion=K×(Vgs-Vth)2=K×(Vg-Vs-Vth)2=K×(Data-VDD-Vth)2。由上述驅(qū)動電流的計算公式可知，驅(qū)動電流Ion的大小與驅(qū)動晶體管的閾值電壓Vth有關(guān)。由于晶體管的工藝差異以及長時間工作的原因，致使晶體管的閾值電壓Vth出現(xiàn)漂移和不一致的問題。結(jié)合上述驅(qū)動電流的計算公式可知，晶體管閾值電壓Vth的漂移和不一致的問題可以導致驅(qū)動電流Ion不一致，從而導致AMOLED顯示面板中各像素發(fā)光不均勻。

建議將上述對產(chǎn)生技術(shù)問題的原因分析放置在說明書的“具體實施方式”的開頭部分進行分析論述，即使得讀者更加清楚的理解技術(shù)方案，又可以來體現(xiàn)發(fā)明為了解決技術(shù)問題作出的努力，以體現(xiàn)本技術(shù)方案的非顯而易見性。

3.第三段直接寫出現(xiàn)有技術(shù)存在的問題

背景技術(shù)部分的第三段直接寫出現(xiàn)有技術(shù)存在的問題即可，無需提出現(xiàn)有技術(shù)中過多的缺點和問題。

若在背景技術(shù)中提出過多的缺陷，容易導致審查員不清楚發(fā)明或?qū)嵱眯滦椭饕鉀Q的問題，或者，造成獨立權(quán)利要求由于要解決較多的問題導致保護范圍縮小。

因此，建議直接寫出本申請文件獨權(quán)要解決的一個技術(shù)問題，如上述例子的第三段：“然而，在現(xiàn)有的像素驅(qū)動電路的驅(qū)動下，AMOLED顯示面板中各像素的發(fā)光均勻性有待提高”。

實際上，背景技術(shù)部分相當于說明書的頭部，往往是審查人員（或其他讀者）閱讀專利申請文件時首先閱讀的部分。如果背景技術(shù)部分的內(nèi)容過少，將造成審查人員（或其他讀者）無法了解發(fā)明或?qū)嵱眯滦退Ｗo的客體以及背景技術(shù)中存在的問題和缺點，以至審查人員（或其他讀者）無法清楚發(fā)明或?qū)嵱眯滦褪轻槍ΜF(xiàn)有技術(shù)中存在的何種問題提出的。如果背景技術(shù)部分的內(nèi)容過多，涉及到保護客體的缺點過多，內(nèi)容繁雜，缺乏條理，導致讀者不能清晰的了解到該發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷恼嬲鉀Q的問題以及所要達到的效果。

因此，需要咱們代理人認真琢磨，仔細端量，以撰寫出最有利于專利申請文件授權(quán)以及有利于授權(quán)后使用的背景技術(shù)部分。