作者：趙新龍 專利工程師
專利分類體系（僅指發(fā)明和實(shí)用新型的分類，外觀設(shè)計(jì)分類不在本文討論范圍）是一種由獨(dú)立于語(yǔ)言的符號(hào)構(gòu)成的等級(jí)體系，按照所屬技術(shù)領(lǐng)域的不同，將相同技術(shù)主題的專利文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)一歸檔。那么，當(dāng)前國(guó)際上主要存在幾種分類體系？各分類體系的優(yōu)缺點(diǎn)都有哪些？我國(guó)采用哪種分類體系？專利文獻(xiàn)分類的目的是什么？接下來(lái)，筆者結(jié)合自身的分類實(shí)踐，對(duì)上述問(wèn)題作簡(jiǎn)要的闡述。
國(guó)際上幾種不同的分類體系
目前，國(guó)際上主要的專利分類體系有國(guó)際專利分類體系(IPC)、日本專利分類體系(FI/F-term)、美國(guó)專利分類體系(USPC)、歐洲專利分類體系(ECLA/ICO)以及聯(lián)合專利分類（CPC），下面逐一進(jìn)行介紹：
IPC分類體系是由《斯特拉斯堡協(xié)定》建立的，雖然協(xié)定中僅有60多個(gè)成員國(guó)，但實(shí)際上，有100多個(gè)國(guó)家專利局、4個(gè)地區(qū)專利局以及1個(gè)專利組織使用IPC分類體系。IPC分類體系將技術(shù)分為8個(gè)部，按照分類等級(jí)依次包括部、大類、小類、大組以及小組，具有7萬(wàn)多個(gè)細(xì)分位置，每個(gè)細(xì)分位置由英文字母和阿拉伯?dāng)?shù)字組成，例如A01B 1/02。
IPC分類體系由于100多個(gè)國(guó)家或地區(qū)使用，對(duì)于檢索者而言，利用IPC分類號(hào)檢索則可檢索到更多國(guó)家或地區(qū)的專利文獻(xiàn)。但I(xiàn)PC分類體系自身僅有7萬(wàn)多條的細(xì)分位置，無(wú)法滿足快速發(fā)展的技術(shù)，可能導(dǎo)致某一細(xì)分位置下專利文獻(xiàn)量多達(dá)1萬(wàn)多條，對(duì)于檢索者而言，無(wú)疑帶來(lái)了進(jìn)一步篩選的工作量，檢索效率不高。
Fi/F-term是日本特許廳開(kāi)發(fā)并使用的專利分類體系。簡(jiǎn)單理解，F(xiàn)i/F-term的分類體系由兩部分構(gòu)成，即Fi和F-term。
Fi是“File Index”的簡(jiǎn)稱，是對(duì)IPC的進(jìn)一步細(xì)分，主要以下述幾種形式呈現(xiàn)：
第一種，只有IPC分類號(hào)，如G01N33/02，此種形式與IPC分類號(hào)相同；
第二種，IPC分類號(hào)+文件識(shí)別符，如G01N33/48 A。在IPC分類號(hào)后增加文件識(shí)別符，其中，文件識(shí)別符是日本局對(duì)IPC分類號(hào)或IPC細(xì)分號(hào)的進(jìn)一步細(xì)分，由除I和O之外的任一英文字母表示；
第三種，IPC分類號(hào)+IPC細(xì)分號(hào)，如G01N33/543 501，其中，501為IPC細(xì)分號(hào)，是對(duì)G01N 33/543分類號(hào)的進(jìn)一步細(xì)分；
第四種，IPC分類號(hào)+IPC細(xì)分號(hào)+文檔細(xì)分號(hào)，如G01N33/543 501A。
值得一提的是，文件識(shí)別符和IPC細(xì)分號(hào)并不是必須出現(xiàn)的，要根據(jù)具體的專利文獻(xiàn)采用具體的分類形式。
F-term是“File Forming Terms”的簡(jiǎn)稱，其側(cè)重于對(duì)技術(shù)主題的多角度分類，例如，用途、結(jié)構(gòu)、材料、目的、制作方法、使用方法、裝置、類型等。
一個(gè)F-term分類號(hào)一般由5位的主題代碼+2位觀點(diǎn)號(hào)+2位數(shù)字構(gòu)成，主題代碼表示技術(shù)領(lǐng)域，觀點(diǎn)號(hào)表示發(fā)明的用途、結(jié)構(gòu)、材料等，最后兩位數(shù)字是對(duì)觀點(diǎn)號(hào)表示的技術(shù)特征進(jìn)一步細(xì)分。例如，4B027FE01，其中4B027表示主題代碼，F(xiàn)E表示觀點(diǎn)號(hào)，01是對(duì)FE的進(jìn)一步細(xì)分。
Fi/F-term分類體系是對(duì)技術(shù)主題的用途、結(jié)構(gòu)、材料、目的、制作方法、使用方法、裝置、類型等多角度分類，在檢索過(guò)程中，由于其具有詳細(xì)的細(xì)分位置，使得檢索更加準(zhǔn)確。但由于當(dāng)前其他國(guó)家的專利文獻(xiàn)還未給出Fi/F-term分類號(hào)，故采用Fi/F-term只能檢索到日本的專利文獻(xiàn)和具有日本同族的專利文獻(xiàn)，具有一定的局限性。
USPC是美國(guó)專利商標(biāo)局使用的專利分類體系，該分類體系是世界上建立最早、使用時(shí)間最長(zhǎng)的分類體系，但美國(guó)專利商標(biāo)局于2015年開(kāi)始停用USPC（開(kāi)始采用CPC分類體系）。USPC分類體系具有15萬(wàn)多條分類位置，相比IPC多了8萬(wàn)多條。
USPC除了分類表以外，還包括專利分類表定義、分類表索引以及分類表修正頁(yè)。USPC以“大類號(hào)/小類號(hào)”的形式呈現(xiàn)，大類號(hào)約為450個(gè)左右，小類號(hào)是在大類號(hào)下的進(jìn)一步細(xì)分，包括15萬(wàn)左右的細(xì)分位置。
專利分類表定義是對(duì)分類表的解釋說(shuō)明，詳細(xì)介紹分類表中各個(gè)大類號(hào)和小類號(hào)所包括的技術(shù)范圍，便于分類員和檢索人員的使用。
分類表索引是引導(dǎo)使用者能夠快速查找到技術(shù)主題的相關(guān)分類號(hào)。
分類表修正頁(yè)是定期向公眾公開(kāi)USPC的修訂信息，例如，刪除/增加了某個(gè)小類號(hào)、修改分類表定義等。
ECLA是歐專局開(kāi)發(fā)并使用的專利分類體系，包括13萬(wàn)多條細(xì)分位置，相比IPC多了6萬(wàn)多條細(xì)分，使得分類更加精確，保證了后續(xù)檢索的準(zhǔn)確性。
ECLA分類表的結(jié)構(gòu)延續(xù)了IPC的結(jié)構(gòu)，同樣包括8個(gè)部，每個(gè)分類號(hào)由英文字母和阿拉伯?dāng)?shù)字組成。不同之處在于，ECLA相比IPC的細(xì)分更加充分，每個(gè)細(xì)分位置是由字母數(shù)字序列來(lái)表示。舉例來(lái)說(shuō)：
IPC分類體系中，A61J11/00是涉及橡皮奶嘴的分類位置，在該分類號(hào)下的文獻(xiàn)量具有幾百篇，對(duì)于檢索人員來(lái)說(shuō)，文獻(xiàn)量過(guò)大，可讀性不強(qiáng)。在ECLA分類體系中，A61J11/00下具有20個(gè)左右的細(xì)分位置，如：
A61J11/00F：包括調(diào)節(jié)流量的裝置；
A61J11/00G：具有過(guò)濾裝置；
A61J11/00T：用于防止頜面畸形的；
A61J11/00S：具有特定形狀和結(jié)構(gòu)的，其中A61J11/00S還具有如下細(xì)分位置：
A61J11/00S2：成角的；
A61J11/00S4：具有美學(xué)特性的；
A61J11/00S6：用于改進(jìn)靈活性的；
A61J11/00S8：用于提高強(qiáng)度的（例如防止咬破）。
由此可見(jiàn)，ECLA從形狀、結(jié)構(gòu)、用途等方面對(duì)A61J11/00這一技術(shù)特征進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)分，使得每個(gè)分類號(hào)下的文獻(xiàn)量適中，提高檢索效率。但由于歐專局從2013年開(kāi)始使用CPC分類體系，故其不再對(duì)ECLA分類體系進(jìn)行更新。
CPC的全稱是聯(lián)合專利分類（Cooperative Patent Classification），其是歐洲專利局（EPO）和美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）共同開(kāi)發(fā)形成的一套分類體系，以歐洲專利局的ECLA/ICO為基礎(chǔ)，并結(jié)合美國(guó)專利商標(biāo)局的USPC。
CPC分類體系對(duì)技術(shù)的劃分更為細(xì)致，其除了在主干分類表中增加了大量的細(xì)分分類位置（16萬(wàn)多條細(xì)分）外，在引得體系上也有巨大的改變。在保留了IPC分類體系中的引得碼的基礎(chǔ)上，還大量引入了原歐專局的ECLA分類體系中的ICO碼，稱為2000系列，2000系列的分類號(hào)用以標(biāo)引附加信息。此外，在特定領(lǐng)域（CO8L、B29C等）使用獨(dú)特的組合分類（C-Sets）方式也極大地提升了這些領(lǐng)域的檢索效率。
舉例來(lái)說(shuō)，在IPC分類體系中，涉及塑料預(yù)制件接合的技術(shù)領(lǐng)域的分類號(hào)只有B29C65，其包括40多條細(xì)分位置。在CPC分類體系中，B29C65大組在原IPC基礎(chǔ)上增加了280多條細(xì)分位置，同時(shí)新增了B29C66大組，其細(xì)分條目多達(dá)740多條，B29C65和B29C66兩大組合計(jì)多達(dá)1000多條細(xì)分位置。CPC分類體系僅在塑料預(yù)制件接合的技術(shù)領(lǐng)域的細(xì)分位置就是IPC對(duì)應(yīng)位置的25倍，足以滿足該技術(shù)領(lǐng)域日漸增長(zhǎng)的專利申請(qǐng)。
我國(guó)采用的專利分類體系
2014年之前，準(zhǔn)確地說(shuō)是在2014年7月之前，我國(guó)的專利分類體系只是采用國(guó)際專利分類體系（IPC），由隸屬于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局的分類部門對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型的新申請(qǐng)案件進(jìn)行分類。
2014年8月開(kāi)始，我局在使用IPC分類體系的同時(shí)，還對(duì)個(gè)別試點(diǎn)領(lǐng)域的新公開(kāi)發(fā)明案件進(jìn)行CPC分類，2015年將試點(diǎn)領(lǐng)域的范圍擴(kuò)大，并對(duì)該試點(diǎn)領(lǐng)域的新公開(kāi)發(fā)明案件和新申請(qǐng)發(fā)明案件進(jìn)行CPC分類，2016年開(kāi)始對(duì)全部新申請(qǐng)發(fā)明案件進(jìn)行CPC分類。也就是說(shuō)，從2016年開(kāi)始，我局的一件新申請(qǐng)發(fā)明案件既包括IPC分類號(hào)的標(biāo)引，也包括了CPC分類號(hào)的標(biāo)引。
值得一提的是，由上述可知，CPC分類體系是EPO和USPTO共同開(kāi)發(fā)的專利分類體系，其是以EPO原分類體系（EC）為雛形設(shè)計(jì)而成。CPC分類體系在主體上雖與IPC有重合部分，但在細(xì)分分類位置以及分類思路上與IPC還是有很大的不同，分類員在分類實(shí)踐中，也會(huì)特別注意區(qū)分兩者的差異，使得同一新申請(qǐng)發(fā)明案件中IPC分類號(hào)可能與CPC分類號(hào)不同，甚至小類都不相同。因此，相關(guān)人員在使用IPC和CPC進(jìn)行檢索時(shí)，應(yīng)注意此區(qū)別。
我國(guó)專利分類的目的
在《專利審查指南》的第一部分的第四章介紹了專利分類，其中在引言部分明確提出分類的目的：
（1）建立有利于檢索的專利申請(qǐng)文檔。
在審查過(guò)程中，如何快速準(zhǔn)確地找到最接近的現(xiàn)有技術(shù)一直是個(gè)難題。如果只是單純地使用關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，由于同義詞、縮略詞、拼寫錯(cuò)誤等原因，會(huì)影響檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性。為了克服上述問(wèn)題，檢索人員常常通過(guò)關(guān)鍵詞的擴(kuò)展，盡量彌補(bǔ)上述關(guān)鍵詞檢索帶來(lái)的缺陷，但有時(shí)關(guān)鍵詞擴(kuò)展不充分可能帶來(lái)漏檢的問(wèn)題，有時(shí)關(guān)鍵詞擴(kuò)展過(guò)于充分可能帶來(lái)不必要的噪音，增加篩選文獻(xiàn)的工作量。由此可看出，用分類號(hào)對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行標(biāo)引，并結(jié)合關(guān)鍵詞與分類號(hào)進(jìn)行檢索，不但可減少檢索時(shí)間，還有效地提高了檢索的準(zhǔn)確性。
（2）將發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)分配給相應(yīng)的審查部門。
我們都知道，專利背后包含的技術(shù)是多方面的，專利局的各個(gè)審查部門所負(fù)責(zé)的審查領(lǐng)域也是不同的。那么，如何將不同技術(shù)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)準(zhǔn)確快速地分配給相應(yīng)的審查部門？答案就是通過(guò)分類號(hào)。分類員在分類過(guò)程中，會(huì)將一篇專利文獻(xiàn)中最能體現(xiàn)發(fā)明信息的分類號(hào)放在主分類號(hào)，系統(tǒng)根據(jù)該主分類號(hào)將對(duì)應(yīng)的專利文獻(xiàn)分配給相應(yīng)的審查部門。
（3）按照分類號(hào)編排發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)用新型專利申請(qǐng)，系統(tǒng)地向公眾公布或者公告。
總 結(jié)
由上述可以看出，隨著技術(shù)的進(jìn)步，分類體系也在為適應(yīng)技術(shù)發(fā)展而變化，一方面是在某一分類體系內(nèi)按照固定時(shí)間或不固定時(shí)間對(duì)分類號(hào)進(jìn)行修訂，另一方面是結(jié)合兩種或多種分類體系開(kāi)發(fā)出一種新的分類體系，例如CPC分類體系。不過(guò)萬(wàn)變不離其宗，其最終目的是使相同技術(shù)主題的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膶＠墨I(xiàn)分類在同一分類位置，保證每一分類號(hào)下的專利文獻(xiàn)量適中。
但也應(yīng)注意，對(duì)現(xiàn)有分類體系的細(xì)分也應(yīng)適應(yīng)每個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展情況，防止出現(xiàn)大量細(xì)分位置下的文獻(xiàn)量為零。通常來(lái)講，某一國(guó)家或地區(qū)的某一技術(shù)的專利申請(qǐng)先出現(xiàn)，分類體系的修訂才提上日程，故分類體系修訂存在滯后性是正常的，但滯后的時(shí)間不應(yīng)過(guò)長(zhǎng)，避免出現(xiàn)某一技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明信息長(zhǎng)期在分類號(hào)中無(wú)法在體現(xiàn)。