作者：葉姣榮 專利代理人

一、提升專利質(zhì)量工作的必要性

在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)中，產(chǎn)品想要占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，不被同行競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品搶占，擁有核心技術(shù)的同時(shí)更需要的是在專利領(lǐng)域擁有一定地位。目前，國(guó)內(nèi)企業(yè)大部分已擁有了一定數(shù)量的專利儲(chǔ)備，但如果申請(qǐng)的專利質(zhì)量低、多數(shù)處于核心技術(shù)邊緣的話，就難以打破國(guó)外跨國(guó)公司大量“跑馬圈地”的專利形成的專利技術(shù)壟斷，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和拓展將受制于人。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，新技術(shù)新工藝層出不窮，如何在新一輪的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中把握發(fā)展方向，及時(shí)將具有共享性的技術(shù)申請(qǐng)專利保護(hù)，是企業(yè)搶占市場(chǎng)的重要前提。

二、專利質(zhì)量的評(píng)價(jià)要素

關(guān)于專利質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的研究非常多，沒(méi)有一個(gè)非常權(quán)威的體系。不同的主體對(duì)專利的需求不同，所以對(duì)專利質(zhì)量的理解也有所差別。對(duì)于專利權(quán)人來(lái)說(shuō)，高質(zhì)量的專利就是那些提供了寬保護(hù)范圍、權(quán)利穩(wěn)定并能夠有效執(zhí)行的權(quán)利；對(duì)于社會(huì)公眾和專利技術(shù)的使用者來(lái)說(shuō)，高質(zhì)量專利意味著充分披露技術(shù)信息，使得全社會(huì)和后續(xù)發(fā)明者能夠充分理解和低成本地便利使用；對(duì)于審查機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，專利質(zhì)量意味著專利審批嚴(yán)格地遵守授權(quán)條件，專利權(quán)范圍的恰當(dāng)性以及由此帶來(lái)的權(quán)利穩(wěn)定性。

總的來(lái)看，評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要從一般專利的質(zhì)量和專利審查質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)的。由于專利審查質(zhì)量是決定專利質(zhì)量的一個(gè)重要因素，所以有時(shí)兩者之間存在著交叉和重復(fù)。

（1）一般專利質(zhì)量評(píng)價(jià)要素

就目前國(guó)內(nèi)外主要的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與學(xué)者設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)看，評(píng)價(jià)內(nèi)容還是集中在評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新程度、法律穩(wěn)定性與應(yīng)用前景程度三個(gè)方面。通過(guò)專利的引文數(shù)量、被引次數(shù)、累積引證、技術(shù)覆蓋范圍、技術(shù)強(qiáng)度、技術(shù)重心指標(biāo)、技術(shù)生命周期、科學(xué)關(guān)聯(lián)度、技術(shù)循環(huán)周期等，從某個(gè)側(cè)面來(lái)反映技術(shù)的創(chuàng)新程度；通過(guò)專利復(fù)審中的效力維持情況、法律訴訟中的效力維持情況、權(quán)利要求數(shù)量的多少、權(quán)利保護(hù)范圍大小、權(quán)利要求書(shū)與說(shuō)明書(shū)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度等來(lái)反映法律穩(wěn)定性；通過(guò)專利年失效率、有效專利量、N年專利存活率、專利平均壽命、存活專利比率、專利族大小、是否要求加速審查等來(lái)間接反映專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值大小。

除此之外，最常用的一個(gè)指標(biāo)就是專利的訴訟率，這一指標(biāo)可以用來(lái)間接反映專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的干擾程度。

（2）專利審查質(zhì)量評(píng)價(jià)要素

專利審查質(zhì)量指標(biāo)大體包括：說(shuō)明書(shū)及附圖的標(biāo)準(zhǔn)模式，權(quán)利要求或獨(dú)立權(quán)利要求的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，權(quán)利要求與說(shuō)明書(shū)的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，說(shuō)明書(shū)中引用的現(xiàn)有技術(shù)，駁回情況，駁回情況與說(shuō)明書(shū)的關(guān)系，駁回率、視撤率、授權(quán)率、檢索報(bào)告XY文獻(xiàn)檢出率、復(fù)審撤回率，復(fù)審中效力維持情況，訴訟中效力維持情況等等。

三、對(duì)提升專利質(zhì)量工作的幾點(diǎn)建議

1.企業(yè)方面

（1）合理進(jìn)行專利規(guī)劃和布局

專利作為一種無(wú)形資產(chǎn)，其價(jià)值是動(dòng)態(tài)變化的，但這種變化與傳統(tǒng)的固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)隨著時(shí)間的減值或增值并不一樣，專利價(jià)值會(huì)受其技術(shù)方案的市場(chǎng)地位、技術(shù)地位和法律地位以及其他專利的影響而變化。企業(yè)可以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理小組的基礎(chǔ)上組織科技委、技術(shù)員和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員成立專利價(jià)值評(píng)審委員會(huì)，針對(duì)發(fā)明專利和重點(diǎn)項(xiàng)目，定期對(duì)本行業(yè)專利價(jià)值分布情況和主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利分布情況進(jìn)行評(píng)審，并提出評(píng)審報(bào)告，確定企業(yè)下一步專利規(guī)劃和布局。

（2）提高企業(yè)創(chuàng)新能力

專利質(zhì)量以專利申請(qǐng)文件為載體，主要由專利申請(qǐng)的文件撰寫(xiě)水平和專利申請(qǐng)的技術(shù)創(chuàng)新水平?jīng)Q定。研發(fā)工作是專利申請(qǐng)的基石，專利質(zhì)量定義落腳于專利技術(shù)的先進(jìn)性和重要性。企業(yè)使用專利技術(shù)能否在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝，關(guān)鍵要看專利產(chǎn)品是否具有價(jià)格或質(zhì)量上的優(yōu)勢(shì)。而這個(gè)優(yōu)勢(shì)主要取決于專利技術(shù)的異質(zhì)性和難以替代性的程度，亦即專利技術(shù)的先進(jìn)性和重要性。通常，那些難以繞開(kāi)、無(wú)法替代的專利技術(shù)都是先進(jìn)和重要的技術(shù)，對(duì)企業(yè)形成持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)非常重要，因而它們的質(zhì)量很高。由此可見(jiàn)，專利技術(shù)的先進(jìn)性和重要性是形成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，是專利質(zhì)量的主要標(biāo)準(zhǔn)。

企業(yè)應(yīng)通過(guò)不斷壯大研發(fā)隊(duì)伍，細(xì)化研發(fā)職能，在產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)上彰顯專業(yè)化來(lái)提升研發(fā)水平和科技創(chuàng)新能力。同時(shí)應(yīng)結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，加大研發(fā)投入，結(jié)合人力物力，爭(zhēng)取在本企業(yè)所屬領(lǐng)域中獲得領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，掌握先進(jìn)技術(shù)，才能出現(xiàn)技術(shù)含量高的核心專利申請(qǐng)，完成從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“追隨者”到“領(lǐng)跑者”的身份蛻變。

（3）注重專利申請(qǐng)文件的文本質(zhì)量

如果專利申請(qǐng)文件未能全面保護(hù)所申請(qǐng)的技術(shù)內(nèi)容，那么，再先進(jìn)、共性的技術(shù)也無(wú)法取得預(yù)期的保護(hù)效果。專利申請(qǐng)文件撰寫(xiě)質(zhì)量是專利質(zhì)量的基礎(chǔ)。主要可以通過(guò)以下方面提升專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)水平：

a.加強(qiáng)對(duì)技術(shù)人員的培訓(xùn)。技術(shù)員是專利的創(chuàng)造者，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，使其了解何為好專利及專利申請(qǐng)的意義。

b.提升內(nèi)部管理人員工作技能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的直接負(fù)責(zé)人和聯(lián)系技術(shù)人員及外部事務(wù)所的紐帶。因此，專職人員能力的水平將對(duì)專利質(zhì)量產(chǎn)生重要的影響，提高專職人員的工作技能，充實(shí)專職人員隊(duì)伍，將有效提高專利質(zhì)量。

c.針對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目選擇國(guó)內(nèi)水平高的代理事務(wù)所，利用代理事務(wù)所的專業(yè)工作能力最大化提升申請(qǐng)文件的保護(hù)范圍和力度，為提升專利申請(qǐng)質(zhì)量工作奠定基礎(chǔ)。

（4）實(shí)現(xiàn)專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合

眾所周知，專利權(quán)具有獨(dú)占性，但這正是基于技術(shù)共享原則，專利技術(shù)的載體是市場(chǎng)上的產(chǎn)品，還是大家共同遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)原則衍生出兩個(gè)評(píng)判專利的策略質(zhì)量原則:一是該技術(shù)能否成為共享技術(shù)；二是該技術(shù)能否容易被識(shí)別。從這兩個(gè)原則可以看出，嵌入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)是最應(yīng)該用專利保護(hù)的，因?yàn)樗耆仙鲜鰞蓚€(gè)原則。因此，“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”成為創(chuàng)新型企業(yè)的追求目標(biāo)，由于標(biāo)準(zhǔn)的廣泛使用，進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的專利才能實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的最大化。

企業(yè)應(yīng)努力使自身專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，這一方面要依賴于專利工作的開(kāi)展，能夠提供充足有效的專利，另一方面還要依靠企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化方面的投入，通過(guò)提交高質(zhì)量的提案將專利納入標(biāo)準(zhǔn)，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)“標(biāo)準(zhǔn)專利”突破，將為企業(yè)專利質(zhì)量提升帶來(lái)質(zhì)的飛躍。

（5）加強(qiáng)創(chuàng)新成果激勵(lì)機(jī)制

針對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)的核心專利或?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)效益的專利，加大對(duì)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)力度，鼓勵(lì)發(fā)明人申請(qǐng)專利的積極性。

2.代理人方面

（1）專利代理人知識(shí)結(jié)構(gòu)對(duì)專利質(zhì)量的影響

知識(shí)結(jié)構(gòu)是專利代理人勝任專利代理服務(wù)工作所必須具備的基礎(chǔ)條件。專利代理工作是發(fā)明創(chuàng)造的延伸與發(fā)展，是對(duì)無(wú)形的智力成果再創(chuàng)造與升華過(guò)程。同時(shí)專利代理人需要在專利代理、專利訴訟等工作環(huán)節(jié)中提供法律指導(dǎo)，運(yùn)用管理知識(shí)開(kāi)展組織工作，將掌握的技術(shù)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)知識(shí)為委托人分析專利發(fā)展前景。

（2）專利代理人技能經(jīng)驗(yàn)對(duì)專利質(zhì)量的影響

技能經(jīng)驗(yàn)是指結(jié)構(gòu)化地運(yùn)用專業(yè)技術(shù)知識(shí)、法律知識(shí)以及管理經(jīng)濟(jì)知識(shí)完成專利代理服務(wù)工作的能力。專利代理人的工作依靠的正是自身精深的專業(yè)知識(shí)及專業(yè)技能。專利代理人不僅需要接受系統(tǒng)完整的知識(shí)學(xué)習(xí)，而且還需在工作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，熟練運(yùn)用各項(xiàng)技能，這樣才能憑借專業(yè)的技術(shù)能力擔(dān)當(dāng)起艱巨的專利代理服務(wù)工作。

（3）專利代理人外語(yǔ)技能對(duì)專利質(zhì)量的影響

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球化的影響下，要求專利代理人具有良好的外語(yǔ)能力，以便于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)活動(dòng)中，能夠準(zhǔn)確地閱讀和理解國(guó)外關(guān)于專利技術(shù)的資料，同時(shí)滿足國(guó)際交流的需要。所以專利代理人應(yīng)具備良好的外語(yǔ)口語(yǔ)、閱讀、翻譯、寫(xiě)作能力，能夠清晰、熟練地使用外語(yǔ)與外國(guó)技術(shù)人員交流，準(zhǔn)確地閱讀外文文獻(xiàn)和外文申請(qǐng)文本獲取有用信息，并且能夠準(zhǔn)確翻譯國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)文章和外文專利文本，熟練地使用外語(yǔ)撰寫(xiě)專利申請(qǐng)文件。

（4）專利代理人社交能力對(duì)專利質(zhì)量的影響

專利代理人工作中與委托人通過(guò)溝通、啟發(fā)式引導(dǎo)委托人說(shuō)出更多有關(guān)技術(shù)方面的內(nèi)容，以獲得充分的信息為專利發(fā)明的申請(qǐng)，提供充分的專利挖掘以及法律保護(hù)，并提供完善的戰(zhàn)略指導(dǎo)。這要求專利代理人能夠與委托人進(jìn)行良好的溝通，有效維護(hù)和建立委托-代理關(guān)系以及合作關(guān)系，并利用自己的能力協(xié)調(diào)處理各方面關(guān)系，積極思考，努力尋找解決方案。

（5）專利代理人職業(yè)素養(yǎng)對(duì)專利質(zhì)量的影響

職業(yè)素養(yǎng)是專利代理人在社會(huì)活動(dòng)以及工作中履行的職業(yè)責(zé)任，遵守的行為規(guī)范與道德素質(zhì)。專利代理人需要具有較強(qiáng)的職業(yè)道德，愛(ài)崗敬業(yè)、盡職盡責(zé)，不將工作機(jī)密帶出工作場(chǎng)所以保護(hù)委托人的技術(shù)等信息。講誠(chéng)信，守法律，不弄虛作假，維護(hù)專利代理人職業(yè)良好形象。

3.代理機(jī)構(gòu)方面

（1）培訓(xùn)機(jī)制

專利代理機(jī)構(gòu)的基本組成元素是代理人，質(zhì)量提高的最小單元也是代理人，因而提高質(zhì)量意味著提高代理人的相關(guān)專業(yè)水平，代理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備完整可行的培訓(xùn)體系。對(duì)于專利質(zhì)量提升的培訓(xùn)可包括撰寫(xiě)和專利法律知識(shí)的培訓(xùn)、對(duì)委托方技術(shù)和產(chǎn)品的理解、職業(yè)素質(zhì)的養(yǎng)成等，還可包括與專利無(wú)效和專利侵權(quán)案件相關(guān)的培訓(xùn)，專利文件能否經(jīng)得住無(wú)效和訴訟是考量專利質(zhì)量的重要指標(biāo)。代理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)代理人對(duì)專利侵權(quán)訴訟、專利無(wú)效等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的運(yùn)用，著力培養(yǎng)代理人的綜合能力。

（2）質(zhì)量管理體系

專利代理機(jī)構(gòu)為提升專利質(zhì)量應(yīng)建立質(zhì)量管理體系和質(zhì)量數(shù)據(jù)庫(kù)。質(zhì)檢部門(mén)主要負(fù)責(zé)質(zhì)量管理相關(guān)制度的建設(shè)，包括制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、程序規(guī)范等，制定檢查、抽查、評(píng)估、反饋和講評(píng)等一系列制度，并督促、檢查實(shí)施情況。與此同時(shí)，對(duì)全體代理人代理的案件進(jìn)行抽檢，并定期開(kāi)展客戶質(zhì)量調(diào)查、收集和改進(jìn)等工作。各業(yè)務(wù)部門(mén)可根據(jù)工作能力和水平，將代理人分為初級(jí)、中級(jí)、高級(jí)，初級(jí)代理人經(jīng)手的案件須接受高級(jí)代理人的審核把關(guān)，中高級(jí)代理人的案件由各部門(mén)視情況進(jìn)行檢查和抽查。

質(zhì)量數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)質(zhì)量規(guī)范、人員及案件質(zhì)量信息、客戶反饋數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總和管理，以便為后續(xù)的質(zhì)量分析改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支撐。

（3）流程管理體系

專利代理機(jī)構(gòu)的流程管理主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是專利案件的程序性管理，這方面內(nèi)容是面向?qū)＠值某绦蚬芾?，流程管理人員能夠指導(dǎo)申請(qǐng)人完成與專利局的文件往來(lái)及辦理各種法律手續(xù)；二是代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的運(yùn)行流轉(zhuǎn)，如案件如何從客戶委托到分配至代理人處理，如何監(jiān)控期限、案件審核或質(zhì)檢，最終經(jīng)客戶確認(rèn)進(jìn)入提交程序；再如一份補(bǔ)正或?qū)彶橐庖?jiàn)通知書(shū)，如何從接收官方文件到轉(zhuǎn)達(dá)給客戶、到代理人處理、期限管理、案件審核及提交，以及包括客戶往來(lái)文件的存檔等，均是需要明確規(guī)范約定的內(nèi)容。

專利事務(wù)既復(fù)雜又繁瑣，需要專利代理機(jī)構(gòu)具有完備且執(zhí)行規(guī)范的流程管理制度，以保證在專利申請(qǐng)的任何一個(gè)環(huán)節(jié)都不會(huì)出現(xiàn)紕漏。流程管理部可根據(jù)代理機(jī)構(gòu)實(shí)際操作流程進(jìn)行管理，管理規(guī)范、高效，代理人只需專注于案件，注意力集中，從而能更高效地處理申請(qǐng)文件，保證撰寫(xiě)質(zhì)量。

四、總結(jié)

專利質(zhì)量的提升，需要整個(gè)專利行業(yè)的努力。政府層面，要對(duì)行業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步的整合規(guī)范，改良行業(yè)生態(tài)，同時(shí)對(duì)行業(yè)的發(fā)展做出規(guī)劃和指導(dǎo)性意見(jiàn)。企業(yè)層面，要充分認(rèn)識(shí)專利質(zhì)量在整個(gè)專利工作中的重要性，將資源充分傾斜到專利質(zhì)量的提升，對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)的質(zhì)量提升給予幫助。代理人層面，要有專業(yè)的職業(yè)技能，良好的職業(yè)素養(yǎng)，宏大的職業(yè)志向，致力將知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)往前推進(jìn)。專利代理機(jī)構(gòu)，必須把專利質(zhì)量作為自身的安身立命之本，從制度上予以確定，從薪酬上予以激勵(lì)，從代理人培養(yǎng)，資源配置，質(zhì)量管理，規(guī)范性操作和流程等各方面進(jìn)行整合。