作者：沈維波 專利代理人

一、引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)企業(yè)乃至國(guó)家提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略資源，凸現(xiàn)出了它前所未有的重要地位。專利權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，其重要性也不言而喻。當(dāng)然，想要取得專利權(quán)，就必須要進(jìn)行專利申請(qǐng)；專利技術(shù)挖掘作為專利申請(qǐng)的一項(xiàng)重要前期準(zhǔn)備工作，也是必不可少的。但是，還有相當(dāng)一部分企業(yè)以及發(fā)明人不懂得如何挖掘?qū)＠?

二、關(guān)于專利技術(shù)挖掘的定義

專利技術(shù)挖掘是指在技術(shù)研發(fā)或產(chǎn)品開發(fā)中，對(duì)所取得的技術(shù)成果從技術(shù)和法律層面進(jìn)行剖析、整理、拆分以及篩選，從而確定用以申請(qǐng)專利的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和技術(shù)方案的方法。簡(jiǎn)言之，專利技術(shù)挖掘就是從創(chuàng)新成果中提煉出具有專利申請(qǐng)和保護(hù)價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和方案。

專利技術(shù)挖掘處于企業(yè)專利工作流程的前端，對(duì)后期的專利管理、運(yùn)用和保護(hù)有著深遠(yuǎn)的影響，是企業(yè)專利工作的基礎(chǔ)，有利于實(shí)現(xiàn)法律權(quán)利和商業(yè)收益最大化、專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)最小化的目標(biāo)。

三、關(guān)于專利技術(shù)挖掘的目的

專利技術(shù)挖掘是為了從科研生產(chǎn)當(dāng)中發(fā)現(xiàn)可以用來申請(qǐng)專利的創(chuàng)新點(diǎn)，讓科研成果得到充分保護(hù)，從而使科研過程中付出的創(chuàng)造性勞動(dòng)得以回報(bào)。專利技術(shù)挖掘是一項(xiàng)極富技巧的創(chuàng)造性活動(dòng)，是將技術(shù)創(chuàng)新以申請(qǐng)專利的形式確定下來然后成為企業(yè)的無形資產(chǎn)。專利技術(shù)挖掘工作，要建立在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的把握基礎(chǔ)之上，是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)工作，能夠充分體現(xiàn)企業(yè)或者單位的創(chuàng)新能力。經(jīng)專利技術(shù)挖掘后形成的專利，則是企業(yè)單位寶貴的無形資產(chǎn)。

專利技術(shù)挖掘的目的可以通過以下幾個(gè)方面進(jìn)行體現(xiàn)：

1.通過專利技術(shù)挖掘，可以更加準(zhǔn)確地抓住企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的主要發(fā)明點(diǎn)，對(duì)專利申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求及其組合進(jìn)行精巧設(shè)計(jì)，既能盡可能大的確保相關(guān)專利權(quán)利要求保護(hù)范圍，又能確保權(quán)利要求的法律穩(wěn)定性，提升了專利申請(qǐng)的綜合質(zhì)量。

2.通過專利技術(shù)挖掘，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行全面、充分、有效的保護(hù)，全面梳理并掌握可能具有專利申請(qǐng)價(jià)值的各主要技術(shù)點(diǎn)及其外圍的關(guān)聯(lián)技術(shù)，避免出現(xiàn)專利保護(hù)的漏洞。

3. 通過專利技術(shù)挖掘，站在專利整體布局的高度，利用核心專利和外圍專利相互結(jié)合進(jìn)行組合、卡位，形成嚴(yán)密的專利網(wǎng)；一方面，可以培育鞏固企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，并與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手形成有效對(duì)抗；另一方面，還可以在相關(guān)技術(shù)要點(diǎn)上構(gòu)成反制。

4. 通過專利技術(shù)挖掘，盡早發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有威脅的重要專利，便于企業(yè)進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)以規(guī)避專利風(fēng)險(xiǎn)。

簡(jiǎn)言之，對(duì)于企業(yè)而言，做好專利技術(shù)挖掘，有利于實(shí)現(xiàn)法律權(quán)利和商業(yè)收益最大化、專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)最小化的目標(biāo)。

四、關(guān)于專利技術(shù)挖掘的切入點(diǎn)和重點(diǎn)

專利技術(shù)挖掘的目的可分為成果保護(hù)型和包圍攔截型。其中，成果保護(hù)型是指將技術(shù)創(chuàng)新成果申請(qǐng)專利以進(jìn)行法律化、權(quán)力化，有效保護(hù)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)成果不被他人抄襲復(fù)制；包圍攔截型是指針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)或產(chǎn)品路線進(jìn)行研究，進(jìn)而制定相應(yīng)的專利技術(shù)挖掘規(guī)劃和技術(shù)研發(fā)策略，提前設(shè)置外圍專利，干擾和遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利策略。

在明確專利技術(shù)挖掘的目的之后，專利技術(shù)挖掘的基本操作思想是從全局宏觀的視野來進(jìn)行觀察并準(zhǔn)確選取切入點(diǎn)和重點(diǎn)：

1.從產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)鏈的高度指導(dǎo)專利技術(shù)挖掘。專利技術(shù)挖掘的技術(shù)性、專業(yè)性很強(qiáng)，只有從技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目所屬產(chǎn)業(yè)，所屬技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行相對(duì)宏觀的整體觀察，才能明顯提升專利技術(shù)挖掘的整體層次，既考慮技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)本身，又考慮到技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)在產(chǎn)業(yè)鏈，技術(shù)鏈上的地位、作用和價(jià)值，真正做到“見樹又見林”。

2.從現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比出發(fā)，聚焦差異和貢獻(xiàn)進(jìn)行專利技術(shù)挖掘。大凡專利技術(shù)，往往離不開現(xiàn)有技術(shù)的支撐，專利的新穎性和創(chuàng)造性要求，其根本就在于要求該技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)所取得的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)貢獻(xiàn)，可見，在專利技術(shù)挖掘中，一定要立足于現(xiàn)有技術(shù)，找出創(chuàng)新的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的差異，并聚焦此差異，確定技術(shù)創(chuàng)新方案對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的真正貢獻(xiàn)。

3.從培育完善專利組合的角度進(jìn)行專利技術(shù)挖掘。專利技術(shù)挖掘并不僅是對(duì)整體技術(shù)解決方案中具有實(shí)質(zhì)性技術(shù)貢獻(xiàn)的孤立技術(shù)點(diǎn)的挖掘，更重要的是通過全面充分的挖掘進(jìn)而培育建立起相互支持、相互補(bǔ)充的專利組合。對(duì)于其技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)來說，需要分清楚哪些技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)是核心技術(shù)、哪些技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)是基礎(chǔ)性技術(shù)、哪些技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)是外圍技術(shù)，進(jìn)而確定每一件專利的作用及其重要性；分清核心專利、基礎(chǔ)專利和外圍專利，以便在后續(xù)的專利維護(hù)和管理中制定不同策略進(jìn)行有效管理，甚至作為重要的專利資產(chǎn)進(jìn)管理。

4.從盡早識(shí)別專利風(fēng)險(xiǎn)的角度進(jìn)行專利技術(shù)挖掘。在專利技術(shù)挖掘過程中注重專利風(fēng)險(xiǎn)的盡早識(shí)別，可以使企業(yè)盡早的調(diào)整技術(shù)方案、改變技術(shù)方向或者采取替代技術(shù)手段，既能減少技術(shù)研發(fā)的沉沒成本，又能節(jié)省技術(shù)研發(fā)的寶貴時(shí)間，還能對(duì)企業(yè)無法規(guī)避的專利風(fēng)險(xiǎn)能夠及早采取措施，抓住一切可能的機(jī)遇窗口適時(shí)進(jìn)行妥善應(yīng)對(duì)。

五、關(guān)于專利技術(shù)挖掘的步驟

要想把專利技術(shù)挖掘做得既全面又深入，必須擁有好的專利技術(shù)挖掘團(tuán)隊(duì)和完善的專利技術(shù)挖掘方法。好的專利技術(shù)挖掘團(tuán)隊(duì)，通常包括技術(shù)人員、企業(yè)專利工程師和代理機(jī)構(gòu)的專利代理人，條件允許的情況下，還可以邀請(qǐng)專利審查員到企業(yè)協(xié)助專利技術(shù)挖掘，以下將企業(yè)專利工程師、專利代理人和專利審查員統(tǒng)稱為專利人員。

專利技術(shù)挖掘五步法，是指專利技術(shù)挖掘團(tuán)隊(duì)按照“技術(shù)人員講解、從核心部件到次要部件、沿單一方向、回憶未被采用的方案以及拓展”這五個(gè)步驟，最終挖掘出技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)的方法。下面對(duì)每一步驟進(jìn)行介紹：

【步驟一：技術(shù)人員主講】

對(duì)于技術(shù)成果，技術(shù)人員通常是最熟悉的。在進(jìn)行專利技術(shù)挖掘時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先由技術(shù)人員講解他的技術(shù)成果，專利人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)技術(shù)人員闡述他們所認(rèn)為的創(chuàng)新點(diǎn)，而不是急于投入到具體技術(shù)成果的問詢當(dāng)中。由于技術(shù)人員長(zhǎng)期在某一領(lǐng)域研發(fā)，會(huì)不自覺的拔高現(xiàn)有技術(shù)的水平，忽略一些細(xì)節(jié)的創(chuàng)新點(diǎn)，而只闡述了主要的創(chuàng)新點(diǎn)，所以技術(shù)人員闡述的創(chuàng)新點(diǎn)通常是整個(gè)技術(shù)成果中最為核心的創(chuàng)新點(diǎn)，極有可能成為專利人員所要捕捉的核心專利。

【步驟二：從核心部分到次要部分】

一項(xiàng)技術(shù)成果，以產(chǎn)品為例，通常可以分為核心部件和次要部件，或者首先分為幾大模塊，各模塊中又可以進(jìn)一步分為核心部件和次要部件，其中次要部件通常是參照符合核心部件的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)的。所以技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)通常會(huì)集中在核心部件上，并以核心部件為中心輻射至次要部件。

專利人員應(yīng)當(dāng)以核心部件為切入點(diǎn)，結(jié)合步驟一收集到技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，進(jìn)一步開展全面有序的專利技術(shù)挖掘，這一過程中專利人員需要區(qū)分所有創(chuàng)新點(diǎn)的層次，并對(duì)核心專利以及外圍專利的申請(qǐng)進(jìn)行布局。例如可以以空調(diào)為例，壓縮機(jī)是核心部件，而技術(shù)人員也首先提到壓縮機(jī)由單轉(zhuǎn)子結(jié)構(gòu)改為雙轉(zhuǎn)子結(jié)構(gòu)，專利人員就可以圍繞這一創(chuàng)新點(diǎn)，進(jìn)一步追蹤壓縮機(jī)曲軸的平衡方式，壓縮機(jī)的吸排氣口等有沒有創(chuàng)新。

【步驟三：沿單一方向】

如果無法將技術(shù)成果驅(qū)分出核心部分和次要部分，可以沿單一方向進(jìn)行專利技術(shù)挖掘。所謂單一方向，可以是空間上的，如從上到下，從左到右，從內(nèi)到外，從進(jìn)氣口到出氣口，從輸入端到輸出端；也可以是時(shí)間上的，如從第一步到最后一步，都是可以遵循的方式。選擇最合適的方向，然后認(rèn)真的核查完每一個(gè)部件或步驟，可以保證不會(huì)漏過對(duì)眼前的技術(shù)成果的任何一點(diǎn)創(chuàng)新。該步驟雖然欠缺對(duì)創(chuàng)新點(diǎn)層次的劃分，但仍不能省略，因?yàn)樗梢詷O大地提高專利技術(shù)挖掘的全面性，有效防止遺漏技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。

【步驟四：回憶未被采用的方案】

通過前三步，一項(xiàng)技術(shù)成果能夠直接承現(xiàn)出來的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)基本能夠全部被發(fā)現(xiàn)，但那些曾經(jīng)在研發(fā)過程中提出過，但最終沒有納入到技術(shù)成果中的方案，仍然未被發(fā)現(xiàn)。此時(shí)，專利人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)技術(shù)人員回憶在研發(fā)過程中，遇到過哪些問題以及哪些解決方案，其中有很多最終未被采用的創(chuàng)新的解決方案，我們可以視其為滄海遺珠，它們同樣是技術(shù)人員的智慧結(jié)晶，卻沒有得到足夠的重視。

專利人員應(yīng)當(dāng)注意，對(duì)于這些創(chuàng)新點(diǎn)，即使沒有最終在技術(shù)成果中采用，仍然應(yīng)當(dāng)考慮是否要申請(qǐng)專利，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)手在研發(fā)相同技術(shù)成果時(shí)，極有可能遭遇相同的技術(shù)問題，這些本次未被技術(shù)人員采用的方案，完全有可能出現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)成果中。所以務(wù)必將這些創(chuàng)新方案也申請(qǐng)專利，它們可以極大的豐富專利組合，其價(jià)值并不亞于那些為了保護(hù)已經(jīng)被采用的方案而申請(qǐng)的專利。

【步驟五：拓展】

專利人員將前四步找到的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行整理，再次與技術(shù)人員一起，針對(duì)每一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行討論，尋找拓展方案、替代方案等。拓展的方案通常會(huì)因?yàn)榕c已整理的創(chuàng)新點(diǎn)屬于相同的發(fā)明構(gòu)思下，而不會(huì)作為一件獨(dú)立的專利申請(qǐng)，但對(duì)豐富具體實(shí)施例，增加權(quán)利要求的層次，支撐獨(dú)立權(quán)利要求獲得更大的保護(hù)范圍，仍然具有重要意義；當(dāng)然也不排除個(gè)別情況下，拓展方案具有極強(qiáng)的前瞻性，僅僅是因?yàn)樵靸r(jià)太高而不適宜在當(dāng)下實(shí)施，此拓展方案或許可以作為一件獨(dú)立的申請(qǐng)。

六、總結(jié)

目前，很多企業(yè)都出現(xiàn)了由于專利技術(shù)挖掘不夠深入，導(dǎo)致無形資產(chǎn)流失的悲劇。因此，一方面，建議廣大企業(yè)在做技術(shù)研發(fā)的同時(shí)，不僅要記錄最終的研發(fā)結(jié)果，也不要落掉在研發(fā)過程中的各種技術(shù)，以免后期在作專利技術(shù)挖掘時(shí)，遺漏掉其中重要的部分，對(duì)企業(yè)造成難以預(yù)估的損失；另一方面，也建議廣大企業(yè)積極的邀請(qǐng)專業(yè)的代理機(jī)構(gòu)以及專業(yè)的代理人參與到整個(gè)專利技術(shù)挖掘的過程中去，因?yàn)檫@將會(huì)對(duì)整個(gè)專利技術(shù)挖掘起到至關(guān)重要的作用。

最后，希望在這個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，廣大企業(yè)可以做好專利防范工作，找準(zhǔn)專利技術(shù)挖掘的切入點(diǎn)和重點(diǎn)，永遠(yuǎn)處在時(shí)代的尖端。